Diplomado

Diplomado: Gestión de riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – LAFT

Adquirir conocimientos y herramientas especializadas, asociados a la gestión de riesgo y sistema de administración de lavado de activos y financiación del terrorismo (LAFT) con base en los más altos estándares internacionales ajustados a la normatividad colombiana que permitirán desarrollar al interior de cualquier organización un sistema dinámico para la administración del riesgo LAFT.

Duración: 80 horas

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$4.029.000

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Contenido del programa

Módulo 1. Marco introductorio general

1.1. Lucha internacional contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo

Contexto histórico.
Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional – GAFI Contexto y Orientación Empresarial.
Papel de los entes de control en los sistemas de prevención de LAFT.
Entidades de investigación y sanción.
Informe de la visita realizada a Colombia por el FMI, aprobada por GAFILAT.
Asociaciones, grupos y comités en el tema a nivel nacional e internacional (EGMONT Group, Comité de Cumplimiento de Colombia, etc).

1.2. Sistemas de gestión de riesgo LAFT en el entorno colombiano

Sistemas de gestión de riesgos LAFT (supervisores y sujetos obligados).
Comparativo de los diferentes sistemas por sector.
SARLAFT en el sector Financiero.
SARLAFT en el sector Real.
SARLAFT en el sector vigilado por la DIAN.
SARLAFT en el sector solidario.
SARLAFT en el sector salud.
SARLAFT en otros sectores.

Módulo 2. Sistema de administración de riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

2.1. Administración de Riesgos

ISO 31000:2018 – Sistema de Gestión de Riesgos.
Definición y clases de riesgo.
Etapas de la administración del riesgo Riesgos asociados al LAFT.
Metodologías generales de administración de riesgos de LAFT.
Construcción de catálogos de riesgos LAFT (Norma ISO 31010).
Buenas prácticas de administración de riesgos Herramientas y criterios de medición.
Elaboración y diseño de matrices y mapas de riesgo de LAFT.

2.2. Gestión del sistema de Administración de riesgos de LAFT

Prohibiciones en los sistemas.
Roles, responsabilidades y requisitos.
Plan de trabajo del Oficial de Cumplimiento.
Debida Diligencia LAFT – Fraude Corrupción Soborno – FCS.
Reportes por sector.
Personas Expuestas Pública/Políticamente – PEPS.
Manejo de fuentes de información.
Elementos de los sistemas de prevención LAFT.
Identificación de señales de alertas.
Reporte de Operaciones Sospechosas – ROS.
Modelo de autoevaluación de madurez.
Checklist de supervisión informe y plan de trabajo.

Módulo 3. Segmentación, conceptos, elementos cualitativos y cuantitativos

Conceptos básicos.
Elementos cualitativos y cuantitativos de la segmentación.
Herramientas para la segmentación.
Segmentación de riesgos por factores LAFT.

Módulo 4. Compliance y responsabilidad penal

4.1. Compliance

Aproximación al compliance
Principios generales del compliance
Compliance y riesgos penales
Compliance y derecho penal económico
Referentes internacionales
FCPA: Ley de prácticas de anticorrupción
UKBA: Transparencia Internacional
Índice Dow Jones Sustainability
ISO 19600:2014 – Sistemas de Gestión de Compliance
UNE 19601-2017: Sistemas de Gestión de Cumplimiento Penal
Compliance en Colombia
Ley 2197 de 2022: Seguridad ciudadana
Secretaría de Transparencia- República de Colombia
Ley 1581 de 2012 – Protección de datos personales – PDP

4.2. Responsabilidad penal

Derecho penal económico en sentido amplio y sentido estricto.
Legitimidad del derecho penal económico – Conflicto entre garantías y eficacia.
Antecedentes internacionales de la criminalización del lavado de activos
El delito de lavado de activos
Problemas concursales
Principales tipologías del lavado de activos

Módulo 5. Programa de Transparencia y Ética Empresarial

Contexto de Gobierno Corporativo.
Ética, Fraude y Corrupción.
Programa de ética empresarial.
Líneas de transparencia.
Comités de ética.
Modelos Anticorrupción.
ISO 37001:2016 – Sistema de Gestión Anti-Soborno.

Dirigido a

Revisores fiscales, representantes legales, abogados independientes, contadores públicos, directores, administradores, gerentes, auditores, jurídicos, profesionales de riesgo y seguros, responsables de cumplimiento, suplentes de cumplimiento, responsables de control interno y líderes de procesos.