Diplomados

Gestión de riesgos con énfasis en SARLAFT

Adquirir conocimientos y herramientas especializadas, asociados a la gestión de riesgo y sistema de administración de lavado de activos y financiación del terrorismo (LAFT) con base en los más altos estándares internacionales ajustados a la normatividad colombiana.

Duración: 110 horas

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$4.614.000

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Contenido del programa

Módulo 1. Antecedentes del SARLAFT

Un poco de historia
Recomendaciones del GAFI
Contexto y Orientación Empresarial
Contexto Económico: Nacional e Internacional
¿Qué papel juegan los entes de control en el SARLAFT?

Módulo 2. Marco legal y penal del LA/FT

Informe de la visita realizada a Colombia por el FMI, aprobada por GAFILAT
Organismos internacionales o regionales involucrados en la lucha contra LA/FT
Extinción de dominio
Alcances legales
Entidades de investigación y sanción

Módulo 3. El riesgo de LAFT en los diferentes sectores económicos

Sarlaft en el sector Financiero
Sarlaft en el sector Real
Sarlaft en el sector vigilado por la DIAN
Sarlaft en el sector SolidarioSarlaft en el sector Salud
Sarlaft en el sector Minero
Sarlaft en otros sectores (Juegos de azar, inmobiliario, transporte, turismo)

Módulo 4. Gestión Integral de Riesgos

Marco conceptual de la Gestión del Riesgo
Definición y clases de riesgo
Identificación de riesgos
Construcción de Catálogos de riesgos LAFT
Metodologías para administrar riesgos
Etapas de la administración del riesgo
Metodologías y riesgos asociados al riesgo LAFT
Debilidades de un sistema de riesgos
Buenas prácticas de administración de riesgos
Elaboración y diseño de matrices y mapas de riesgo de LA/FT
Herramientas y criterios de Medición
El apetito y la tolerancia asociados al riesgo de LA/FT

Módulo 5. Segmentación por Factores de Riesgo

¿Qué es la segmentación por factor de riesgo?
Elementos cualitativos y cuantitativos de la segmentación
Herramientas estadísticas para la segmentación
Segmentación de riesgos por factores LAFT
Generación de alertas transaccionales

Módulo 6. Elementos del Sistema SARLAFT

Elementos del SARLAFT
La Debida Diligencia
Listas vinculantes y no vinculantes
Diseño de señales de alerta y su relación con los factores de riesgo
Reportes internos de la gestión del riesgo LA/FT
Transacciones inusualesOperaciones sospechosas
Otros reportes de monitoreo
Construcción del programa del Oficial de Cumplimiento
Procedimientos del área de cumplimiento

Módulo 7. Buen Gobierno y Ética

Gobierno Corporativo
El Código de Ética y su papel en el buen gobierno
Transparencia
Construcción de modelos Anticorrupción
Papel de la corrupción y su relación con LAFT

Módulo 8. Metodología para la evaluación de Cumplimiento SARLAFT

Plan de Auditoría
Elementos de evaluación
Modelo de informe y papeles de trabajo

Dirigido a

Contadores Públicos, administradores, auditores externos e internos, jurídicos, profesionales de riesgo y seguros, empleados de cumplimiento, directores de control interno, líderes de procesos y gerentes.